Call Us: +351 211 942 418 (9:00 – 18:00)

DCS – AML FRAMEWORK

Dixtior / Produtos / DCS – AML FRAMEWORK

Best New Software Provider Portugal 2017_Awd Logo

1

2

3

4

5

 

DCS – AML FRAMEWORK

Principais funcionalidades:

  • Na abertura de conta / estabelecimento de relação negocial:
    • Verificação do nome do cliente contra listas de PEP’s/SDN’s em tempo real (não permite a criação de cliente sem prévia autorização do gabinete de compliance no caso de existência de Match).
    • Avaliação de risco de AML/CTF
  • Actualização contra base de dados de clientes:
    • Sempre que exista um update de informação das listas de PEP’s/SDN’s é feita a verificação da base de dados de clientes contra a actualização das listas (gera alertas sempre que exista um Match).
  • Gestão de Falsos Positivos (abertura de conta e actualização):
    • Em qualquer situação de alerta gerado contra listas PEP’s/SDN’s no caso de o Match ser considerado um falso positivo este não voltará a surgir a não ser que existam alterações na lista de PEP’s/SDN’s ou nos dados da entidade.
  • Screening/Filtering a transações em tempo real, com bloqueio no caso de existência de Match:
    • NameChecking de Contra-Partes contra listas de PEP’s/SDN’s;
    • Verificação de países de origem e destino contra listas de países sancionados;
    • Verificação de países de origem e destino contra lista de risco de país;
    • Verificação de países de origem e destino contra lista de países com Offshore;
    • Verificação de países de origem e destino contra lista de países suspeitos ou identificados com Terrorismo;
    • Verificação de SWIFTS contra lista de SWIFTS Offshore;
    • Verificação de Bancos Correspondentes (envio e receção de transações);
    • Verificação contra lista de RMA’s (no caso de existirem)
  • Funcionalidades de Srcreening Manual:
    • Verificação manual de nomes contra listas de PEP’s/SDN’s
  • Análise transaccional (canal, produto, hora, montante, frequência, etc.)
  • Avaliação comportamental de clientes (modelo de risco/scorecard)
  • Avaliação de transacções atípicas com geração de alerta e bloqueio
  • Análise e segmentação de clientes através de metodologias de Clustering
  • Definição de limites por grupo, conta ou cliente (diversos tipos de limites)
  • Avaliação de todas as operações contra lista de regras (+ de 300)
  • Regras configuráveis por tresh-hold (+ de 25)
  • Análise de acumulados (em batch)
  • Análise de relações entre clientes e transacções (visualização gráfica)
  • Avaliação de colaboradores;
  • Funcionalidade de investigação;
  • Relatórios automáticos e configuráveis;
  • Informação estatística (diverso universos de anáilse)
  • Criação de diversas listas (white, black, outras)
  • Totalmente Auditável

 

 

Back to Top